美国“出口管制”霸凌世界，遇到中国为什么注定失败？

◆美国正以打压的方式，为中国芯片产业又加了一把火。

正解局出品

前脚刚把华为列入“实体名单”，后脚又将禁令延迟90天实施。美国的反复无常，让人有点看不懂。

实体名单也好，禁令延迟也罢，背后都源自出口管制制度。

关税与出口管制，是美国霸凌世界的两只大棒。国人熟悉关税制度，却对出口管制知之甚少。

今天，正解局介绍一下出口管制，并解释美国用出口管制打压中国科技为什么注定失败。

1. 范围广、威力大，霸道的出口管制

美国的出口管制起源于两次世界大战之间。冷战期间，美国禁止任何军事和政治上有战略意义的物资出口到社会主义国家。这个时候的管制，几乎等同于禁运。

冷战结束后，随着国际政治环境的改善，美国逐步放宽了出口管制以促进贸易，但其核心内容，仍然是限制或禁止任何人或公司与特定国家或特定公司进行和管制物品相关的交易。

出口管制，顾名思义，就是对出口进行管制。

看似简单，实际上要复杂得多。

比如“出口”一词，就有三层含义：

出口：以任何形式向美国境外传送物资（物品、软件、技术），包括转移和运输

再出口：从非美国国家再次向另一个非美国国家传送物资

视同出口：在美国境内向非美国人员转移或传送物资

前两个很好理解，第三项很特殊了，意思是，你在美国把一项技术转交给一个外国人的话也构成出口。

举个例子，你在纽约，把一个技术资料给了一个俄罗斯人，这等同于出口到俄罗斯，也在出口管制范围内。

美国产业安全局出口管制审批流程图

美国出口管制的霸道之处在于，出口的“辖区”并不一定非要离开美国，出口的“产品”也并不只限于美国产品。

也就是说，美国的出口管制对外国公司和外国产品同样也具有法律效力——

交易标的物位于或源于美国

运输途径美国

有超过特定比例的美国成分（约为10%或25%）

属于直接采用美国技术或软件生产

如果外国产品，符合上述条件之一，甭管是不是美国产的，在南极还是北极，美国都有权管辖，就是这么霸道。

以上只是从“范围”和“对象”两个维度简单介绍了美国出口管制（详情可查询美国商务部官网https://www.bis.doc.gov/），出口管制范围之广、威力之大，可见一斑。

美国商务部官网截图

此前，中兴公司受到出口管制的处罚，就是因为它涉嫌违反了美国对伊朗的出口禁令，向伊朗出口了含有美国产品的商品，因而受到了严厉制裁。

这个代价，是极其惨痛的。

2. 滥用出口管制，给予中国“特殊待遇”

美国出口管制的初衷，是为了维护国家安全，确保领先地位和技术优势，本无可厚非。但是，出口管制逐渐演化成为实行霸权和维护地缘政治的工具和手段，有滥用之嫌。

特别是最近几年，美国出口管制针对中国日益严格。

以国家分析，在所有部门的整合清单中，中国受到管制或制裁的机构和个人高达302项，仅次于俄罗斯。与之对应，印度、德国和日本受管制数量均不超过30项。

不同国家在《整合筛查清单》中的实体数量（左）

和在BIS管制清单中的实体数量（右）

以进口商品分析，2016年中国对美国进口的1150亿美元商品中，有22.7%受到了出口管制条例的监控，这一占比远高于世界平均的14.3%。

2016年受管制产品在美国全部出口中的比重（左）

和对华出口的比重（右）

以“出口许可证”申请分析，中国申请许可证的获批率，低于世界平均水平；中国申请许可证的审理时间，高于世界平均水平。

“出口许可证”申请通过率（左）

和平均审理时间（左）

由此可见，在出口管制上，美国给予了中国“特殊待遇”。

这一点，在华为事件中尤为明显。

5月15日，美国商务部宣布把华为加入“实体清单”。这也意味着，华为只有获得许可证，才能获得出口。

然而，美国商务部下达禁令，并没有明确的证据，依据的只是司法部对华为的指控。这和“莫须有”没有什么两样。

同时，特朗普宣布国家紧急状态，只要美国商务部认为对美国国家安全构成了威胁，就可以禁止涉及到美国信息技术和服务的商业交易。

这样的目的，无非是降低出口管制的实施门槛，以国家安全之名，行出口管制之实。

出口管制变成了一个筐，只要看中国企业不顺眼，就往里面装。

3. 打压中国科技， 美国注定失败

无论是加征关税，还是出口管制，美国针对的不是中国的中低端制造，而是“中国制造2025”中的高科技产业。

美国的意图很明显，就是要打压中国科技，阻止中国崛起。

从作用上看，出口管制比加征关税，威力更大，影响更深远。加征关税，削弱的是产品的价格优势，出口管制，摧毁的可能是产品本身。

那么，美国用出口管制打压中国科技，会得逞吗？

当然不会。

其一，杀敌一千自损八百，注定美国摇摆不定。

正如我在《痛的不只是华为，这家西方公司卡住中国芯片的脖子》（回复关键词“光刻机”获取文章）一文中分析，只有强者才能制定规则、参与游戏、分享利益，这便是芯片行业的最大秘密。

美国无疑是芯片行业的强者，制定游戏规则，获取最大的利益。但须知，美国获取最大利益的前提是，其他人陪它玩这个游戏，也分得一部分利益。

美国将华为列入“实体名单”，相当于将华为踢出了游戏。华为出局，美国企业也深受其害。

2018年底，华为公布的92家核心供应商名单，其中美国有33家，占比最高。被美国列入“实体清单”当日，华为的美国供应商股票应声而跌，甚至有营收高度依赖华为的公司股价跌逾两成，元气大损。

华为供应链上的美国企业

这些企业损失的是实实在在的真金白银，必然影响美国的决策。

5月21日，美国商务部为华为提供一张为期90天的“临时通用执照”，允许华为购买美国商品，为现有客户继续提供服务。

这也从侧面佐证了美国的摇摆不定。

其二，替代供应链正在崛起，美国无法管住所有。

美国一声令下，谷歌、高通、科沃、美光科技、西部数据等美国企业，已经暂停向华为供货。

凭借强大无匹的科技实力，美国出口管制范围很广，但也不可能管住所有。

比如，欧洲最大的芯片制造商之一——德国英飞凌和奥地利艾迈斯半导体，就表示正常向华为发货。全球最大的半导体代工企业台积电也对外宣布，按原计划向华为发货。

台积电对华为按原计划发货（来源：芯科技）

京东方提供的OLED柔性屏，中芯国际提供的SoC主芯片、豪威科技提供的CIS摄像头芯片，三安光电提供的射频相关化合物半导体，汇顶科技提供的屏下指纹供应技术……中国日渐完备的产业链，也能为华为提供替代选择。

即便有些产品非美国不可，得益于“备胎计划”，华为提前准备了库存，足以应对短期的供应中断。

所以说，短期内，华为的经营不会受太大的影响，也为华为寻找替代供应链赢取了时间。

其三，来而不往非礼也，中国有反制措施。

有出口就有进口，强大如美国，也不可能完全自给自足。美国对中国出口管制，中国当然也可以“以其人之道还治其人之身”。

稀土，便是中国反制的杀手锏。

在高科技产业和国防工业中，稀土是不可或缺的战略资源。中国的稀土资源在储量上位列世界第一，在稀土开采、分离技术方面领先国外 5~10 年。

主要生产国稀土产量

美国无法自给自足，需要将稀土半成品出口到中国再进行精炼。也就是说，美国的稀土严重依赖中国。

5月20日，国家领导人赴江西考察调研，第一站就考察稀土产业，不得不让人联想啊。

4. 越压反弹力越大，倒逼中国科技创新

美国打压中国科技注定失败的根本原因，是中国早已今非昔比。

美国希望通过出口管制，阻止中国通过商品与技术的引进，实现消化、吸收和再创新，结果很可能适得其反，为中国科技发展提供了千载难逢的机遇。

以手机操作系统为例，华为有能力而且已研发出自己的手机操作系统。此前之所以没有推向市场，主要是因为iOS、安卓两强争霸的市场格局已定，华为没有必要，也没有机会。

现在却不同了。一旦谷歌停止向华为乃至中国提供服务，不仅倒逼中国企业自主创新，还主动让出了市场，提供了生存空间。

手机操作系统如此，CPU、GPU、液晶屏等硬件亦如此。虽然短时间，中国自主产品，可能会与美国产品有差距，但只要有市场、有利润，持续试错、迭代，必然能够不断接近行业顶尖水平。

从历史上看，美国对中国的出口管制乃至禁运，不仅没有阻止中国在航天航空、核技术等领域取得世界级成就，反而倒逼出一个更加强大的中国。

这是因为，美国想打压中国，中国却不是玻璃，一压便碎，而是弹簧，越压反弹力越大。

中国芯片产业虽然落后美国，却已完成布局，埋下了火种。

美国正以打压的方式，为中国芯片产业又加了一把火。

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